工程索賠逾期失權(quán)問題的司法裁判觀點梳理

司法實踐中，有觀點認為，建設(shè)工程逾期索賠失權(quán)條款違背我國法律關(guān)于“訴訟時效”的規(guī)定，施工合同中關(guān)于逾期索賠失權(quán)條款應(yīng)屬無效。也有觀點認為，索賠時限的法律性質(zhì)并非索賠的時效期間，雖超過此期限，但只要未過訴訟時效的，承包人可就索賠事項提起訴訟，要求發(fā)包人依合同約定予以補償。本文結(jié)合各類施工合同示范文本中的索賠條款約定，對裁判案例中的索賠時限觀點進行梳理，并在此基礎(chǔ)上提出法律建議。

    一、索賠程序在工程合同示范文本中的常見表述

   （一）在房屋建筑和市政工程施工合同中的相關(guān)表述

    1、《建設(shè)工程施工合同示范文本（GF-1999-0201）》

    通用條款第36.2規(guī)定：“發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔責任的其他情況，造成工期延誤和（或）承包人不能及時得到合同價款及承包人的其他經(jīng)濟損失，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索賠：

   （1）索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知”

   （2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關(guān)資料”

    2、《建設(shè)工程施工合同示范文本（GF-2013-0201）》

    19.1承包人的索賠

    根據(jù)合同約定，承包人認為有權(quán)得到追加付款和(或)延長工期的，應(yīng)按以下程序向發(fā)包人提出索賠：

   （1）承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由;承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和(或)延長工期的權(quán)利;

   （2）承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠報告;索賠報告應(yīng)詳細說明索賠理由以及要求追加的付款金額和(或)延長的工期，并附必要的記錄和證明材料;

   （3）索賠事件具有持續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說明持續(xù)影響的實際情況和記錄，列出累計的追加付款金額和(或)工期延長天數(shù);

   （4）在索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠報告，說明最終要求索賠的追加付款金額和(或)延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。

    3、《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-2017-0201)【與2013版本一致】

    從上述合同示范文本中可以看出1999版的《建設(shè)工程施工示范文本》中雖然約定了承包人索賠的期限，但是，對于超過約定期限未提出索賠的法律后果未作出約定。而2013年及2017年版的《建設(shè)工程施工示范文本》中引入了“逾期索賠失權(quán)”條款，即“承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和(或)延長工期的權(quán)利”。

   （二）公路工程標準施工招標文件

    1、2003年版本

    53.1 如果承包人根據(jù)本合同條款中任何條款提出任何附加支付的索賠時,他應(yīng)在該索賠事件首次發(fā)生的21天之內(nèi)將其索賠意向書提交監(jiān)理工程師,并抄送業(yè)主。

    53.4 如果承包人提出的索賠要求未能遵守本條中的各項規(guī)定,則承包人無權(quán)得到索賠或只限于索賠由監(jiān)理工程師按當時記錄予以核實的那部分款額。

    2、2009版本

    通用合同條款

    23.1 承包人索賠的提出

    根據(jù)合同約定,承包人認為有權(quán)得到追加付款和(或)延長工期的,應(yīng)按以下程序向發(fā)包人提出索賠

   （1）承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi),向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書,并說明發(fā)生索賠事件的事由。承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的,喪失要求追加付款和(或)延長工期的權(quán)利;

   （2）承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi),向監(jiān)理人正式遞交索賠通知書。索賠通知書應(yīng)詳細說明索賠理由以及要求追加的付款金額和(或)延長的工期,并附必要的記錄和證明材料;

   （3）索賠事件具有連續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說明連續(xù)影響的實際情況和記錄，列出累計的追加付款金額和（或）工期延長天數(shù)；

   （4）在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書，說明最終要求索賠追加付款金額和延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。

    二、工程索賠逾期失權(quán)的裁判觀點梳理

    關(guān)于權(quán)利人未在規(guī)定的時間申請索賠是否喪失索賠權(quán)利，司法實踐中存在爭議，通過對相關(guān)判決文書進行梳理后，總結(jié)觀點如下：

   （一）認定逾期索賠未失權(quán)

    1、最高人民法院（2014）民一終字第310號民事判決書

   “雙方雖對工期順延及索賠程序進行了約定，但并未明確承包人未提出工期順延或未按約定程序索賠或不及時索賠的法律后果。”

    2、陜西省西安市中級人民法院（2016）陜01民終4159號民事判決書

    “因雙方合同的相關(guān)條款是雙方關(guān)于索賠程序的約定，未按照其履行，并不能導(dǎo)致中廈公司請求三沃公司賠償損失的實體權(quán)利的喪失。”

   （二）認定逾期索賠失權(quán)

    1、河南省高級人民法院（2014）豫法民二終字第9號民事判決書

   “因此，判決本案有關(guān)索賠能否成立均應(yīng)依據(jù)合同通用條款關(guān)于索賠程序的約定。法院以此為由駁回了原告的訴求。”

    2、湖北省高級人民法院（2016）鄂民終1543號民事判決書

   “南通三建公司應(yīng)當在欄桿設(shè)計變更事件發(fā)生后28日內(nèi)，向新楚源公司提出索賠申請，但南通三建公司未提交證據(jù)證實其已按約定提出了索賠申請，故應(yīng)當視為該公司已經(jīng)放棄了該部分損失的追索權(quán)利”

    三、結(jié)語

    通過梳理以上案例可以發(fā)現(xiàn)，如果合同中既約定了索賠的期限，又明確約定了未按約定履行索賠程序的法律后果，承包人未盡到其應(yīng)當履行的舉證責任，無法證明其遭受的損失確實存在的話，司法實務(wù)中通常會認定“逾期索賠失權(quán)”成立。

    故從承包人角度，如果合同明確約定了索賠期限及未按約索賠的法律后果，當發(fā)生索賠事件時，建議嚴格按照雙方簽署合同中約定的索賠程序進行索賠，做好痕跡化管理，如果發(fā)包人或監(jiān)理人拒收索賠文件的，應(yīng)增強證據(jù)保全意識，避免出現(xiàn)索賠失權(quán)情形。